Press Release SEC congela ativos em conta suíça usada em suspeita de insider trading antes da aquisição da Heinz PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA 2013-24 Washington, DC 15 de fevereiro de 2013 mdash A Securities and Exchange Commission obteve hoje uma ordem judicial de emergência para congelar os ativos em um Zurique, baseado na Suíça conta de negociação que foi usado para colher mais de 1,7 milhões de negociação antes do anúncio público de ontem sobre a aquisição da HJ Heinz Company. A ação imediata da SEC8217s garante que lucros potencialmente ilegais não podem ser retirados desta conta enquanto a investigação da agência de negociação suspeita continua. Em uma queixa apresentada em uma corte federal em Manhattan, a SEC alega que antes de qualquer consciência pública de que a Berkshire Hathaway ea 3G Capital haviam concordado em adquirir a HJ Heinz Company em um acordo avaliado em 28 bilhões, os comerciantes desconhecidos aceitaram apostas arriscadas que o preço das ações da Heinz8217s aumentar. Os comerciantes compraram opções de compra no dia anterior ao anúncio público. Após o anúncio, o estoque de Heinz8217s levantou-se quase 20 por cento eo volume negociando aumentou mais de 1.700 por cento do dia anterior, colocando estes comerciantes em uma posição para lucrar substancialmente. 8220 Opções irregulares e altamente suspeitas de negociação imediatamente em frente a uma fusão ou anúncio de aquisição é uma bandeira vermelha séria que os comerciantes podem estar agindo indevidamente em informações confidenciais não públicas, 8221 disse Daniel M. Hawke, Chefe da Divisão de Enforcement8217s Market Abuse Unit. Sanjay Wadhwa, Diretor Associado Sênior do Escritório Regional de Nova York da SEC8217, acrescentou: 8220 Apesar dos óbvios desafios logísticos de investigar negócios envolvendo contas offshore, movemos-nos rapidamente para localizar e congelar os ativos desses comerciantes suspeitos, que agora têm que fazer uma aparição em Tribunal para explicar sua negociação, se eles querem seus ativos unfrozen.8221 A SEC alega que os comerciantes desconhecidos estavam em posse de informações materiais não públicas sobre a aquisição iminente quando adquiriu fora do dinheiro opções de compra Heinz no dia anterior ao anúncio. O momento eo tamanho dos comércios eram altamente suspeitos porque a conta através de que os comerciantes compraram as opções não tinham nenhuma história de negociar títulos de Heinz nos últimos seis meses. A atividade de negociação global nas opções de compra da Heinz vários dias antes do anúncio ter sido mínima. A ordem judicial de emergência obtida pela SEC congela os ativos de traders8217 e os proíbe de destruir qualquer evidência. A queixa da SEC8217s cobra aos comerciantes desconhecidos a violação da Seção 10 (b) da Securities Exchange Act de 1934 e da Regra 10b-5. Além do alívio de emergência, a SEC está buscando um julgamento final ordenando os comerciantes para disgorge seus ganhos ill-getten com juros, pagar multas financeiras e ser permanentemente impedido de futuras violações. A investigação acelerada da SEC8217 está sendo conduzida pelos membros da Unidade de Abuso de Mercado Megan Bergstrom, David S. Brown e Diana Tani no Escritório Regional de Los Angeles, com a assistência substancial de Charles Riely, membro da Unidade de Abuso de Mercado no Escritório Regional de Nova York, SEC8217s litígios. A SEC agradece a assistência da Autoridade Reguladora de Supervisão de Opções (ORSA). 23 de fevereiro de 2013 Um juiz dos Estados Unidos congelou uma conta do Goldman Sachs Group Inc. que os reguladores dizem que foi usada para fazer negócios suspeitos na HJ Heinz Co. depois que comerciantes desconhecidos falharam Para comparecer em juízo para defender suas reivindicações aos bens. Quando os comerciantes não identificados apareceram em uma audiência ontem em Manhattan, o juiz distrital dos Estados Unidos, Jed Rakoff, disse que concederá o pedido de congelamento da conta Goldman Sachs em Zurique até que o caso seja resolvido. X201C Eles podem se esconder, mas seus recursos podem ser executados, x201D Rakoff anunciou, dizendo que ele tinha concedido o pedido SECx2019s e assinou a ordem de congelamento. A agência disse em sua queixa de que as negociações aconteceram um dia antes de a Warren Buffettx2019s Berkshire Hathaway Inc. e 3G Capital Inc. anunciarem a compra de 23 bilhões de Heinz, que Heinz disse ser a maior da indústria de alimentos. A negociação suspeita envolveu contratos de opção de compra, segundo a SEC. Goldman Sachs disse ao regulador que não tem acesso x201Direct para informações sobre o beneficiário por trás das transações na conta. O banco, com sede em Nova York, disse à agência que o titular da conta é um cliente de riqueza privada em Zurique, informou a SEC em um processo judicial. Goldman disse que itx2019s que côoperam com autoridades. X2018Omnibus Accountx2019 A SEC em 15 de fevereiro processou x201Cunknownx201D comerciantes que usaram um x201Comnibus contax201D e investiu quase 90.000 em posições de opção Heinz no dia antes do negócio foi anunciado. Como resultado, sua posição aumentou para mais de 1,8 milhões, um aumento de quase 2.000 por cento em um dia. A SEC, que obteve um congelamento preliminar dos fundos de Rakoff em 15 de fevereiro, disse que os comerciantes tinham informações não públicas sobre o negócio iminente quando compraram 2.533 opções de compra, que tinham um preço de exercício de 65 em 13 de fevereiro. Fechado naquele dia em 60,48. As ações da Heinz subiram 20% para 72,50 em 14 de fevereiro, após o anúncio de que a Berkshire Hathaway e Jorge Paulo Lemannx2019s 3G Capital haviam concordado em comprar a Heinz. Como resultado do anúncio da aquisição, o preço das opções de compra de junho saltou para um fechamento de 7,33 em 14 de fevereiro de 40 centavos no dia anterior, um aumento de mais de 1,700 por cento. Rakoff, que em 15 de fevereiro pôs um congelamento temporário dos ativos na conta Goldman Sachs, ordenou a qualquer pessoa conectada aos comércios para comparecer diante dele às 2 da madrugada ontem para explicar por que os ativos não deveriam ser permanentemente contido. Depois que o juiz x2019s clerk perguntou se alguém estava presente em nome dos comerciantes desconhecidos, o juiz tomou o banco. X201CIt parece que os réus conhecidos como x2019Certain comerciantes desconhecidos nos títulos de H. J. Heinz Co. x2019 optaram por permanecer desconhecido, pelo menos em termos de qualquer aparência hoje no tribunal, x201D Rakoff disse. X201C O assunto é chamado. Charles Riely, advogado da SEC, disse que nem os comerciantes não identificados nem seus representantes entraram em contato com a agência desde que a ação foi arquivada. Assim, parece não haver oposição à ordem proposta que iria congelar de forma mais permanente até que novos procedimentos do montante em questão e também proíbe a destruição de registros, x201D Rakoff disse. X201CI achar que o alívio foi muito bem garantido e assim que eu assinei a proposta order. x201D Dois Meses Rakoff disse aos advogados SECx2019s ontem que eles devem dizer-lhe se e quando eles aprendem as identidades dos réus. Ele ordenou que eles informassem a ele a cada dois meses e ordenou que a comissão fizesse seu próximo relatório até 1º de maio. A negociação das opções dá o direito de comprar as ações subjacentes e lucrar quando as ações subirem. O momento eo tamanho dos comércios foram considerados altamente suspeitos pela SEC como as contas usadas não tinham histórico de negociação de títulos da Heinz nos seis meses anteriores ea única negociação na conta envolvendo Heinz ocorreu no dia antes da aquisição foi anunciada. A compra das opções para junho também era rara: em 12 de fevereiro, apenas 14 foram comprados, disseram reguladores, enquanto em 11 de fevereiro, nenhum foi. Desde 14 de novembro, não mais de 61 desses contratos foram comprados em qualquer outro dia, disse a comissão. X2018Swiss Accountsx2019 A SEC disse que os comerciantes não identificados são x201Ceither na Suíça ou negociação através de contas suíças, x201D e argumentou que um pedido de emergência para congelar os ativos foi necessário para impedir que os indivíduos movem seus lucros x201 realizados e não realizados de cerca de 1,8 milhões no exterior e fora de Este tribunalx2019s reach. x201D A SEC forneceu uma cópia expurgada de um blotter comércio para o que ele descreveu como x201Ca Goldman Sachs empresa omnibus cliente facilitação accountx201D mostrando que de 1 de setembro a 13 de fevereiro, a única negociação na Heinz ocorreu na véspera do Anúncio de aquisição. A SEC descreveu a conta como x201CGS Bank IC Compre Opções Listadas Abertas, GS amp CO CO Zurich Office. x201D A SEC pediu às autoridades suíças assistência na identificação dos comerciantes. A Autoridade Suíça de Supervisão do Mercado Financeiro cooperará com o pedido da SECx2019 no âmbito do nosso mandato, disse Christina Buergi, porta-voz da autoridade, numa entrevista por telefone. Buergi disse que o pedido foi feito x201Crecentlyx201D e se recusou a comentar mais. O Federal Bureau of Investigation em Nova York disse esta semana que itx2019s também investigar o assunto e está trabalhando com a SEC. A SEC quer que os bens congelados até que o caso é resolvido, porque há um risco significativo de que o substancial rendimentos dos defensores x2019 negociação vai deixar a jurisdição dos tribunais dos EUA nos próximos dias e nunca pode ser recuperado, x201D de acordo com um arquivamento judicial . A SEC disse que o caso Heinz é semelhante a outros casos de insider-trading em que a agência obteve um congelamento de ativos preliminares baseados em x201C evidência circumcircula. x201D A comissão disse que os juízes federais em Nova York, bem como o Tribunal de Apelações de Manhattan Confirmou a legalidade das suas acções. A SEC tem vindo a aumentar o seu foco no abuso de informação privilegiada por compradores estrangeiros de valores mobiliários negociados nos EUA. A partir de dezembro, a agência havia apresentado três vezes mais pedidos de emergência de congelamento de ativos em tais casos desde 2010, como nos dois anos anteriores. O regulador citou padrões de negociação suspeitos, normalmente antes de fusões ou outras notícias que movem o mercado. Brasil A Deal One SEC envolveu outra transação ligada à 3G Capital. Em novembro, um ex-banqueiro brasileiro e sua empresa concordaram em pagar 5,1 milhões para liquidar a SEC afirma que ele fez negócios ilegais à frente da 3Gx2019s aquisição de 2010 da Burger King Holdings Inc. Igor Cornelsen aprendeu sobre a fusão iminente de um Wells Fargo amp Co. , Cujo cliente tinha investido com 3G e sabia sobre a aquisição, alegou a SEC. Nem a 3G nem qualquer de seus funcionários foi acusado de transgressão no caso Heinz. Às vezes, os titulares de contas se apresentam. No ano passado, a SEC entrou com um processo no tribunal federal de Manhattan, buscando congelar o produto dos negócios em Carlyss, Louisiana-based Global Industries. A SEC informou que os proprietários não identificados de uma conta na Raiffeisen Bank International AG, com sede em Viena, compraram 685.840 ações da Global Industries dias antes do anúncio de 12 de setembro de 2011 de que a empresa seria adquirida pela Technip SA, a segunda maior empresa de serviços de petróleo da Europex2019 . As ações vendidas A conta ganhou 1,7 milhões quando as ações foram vendidas após o acordo foi anunciado, de acordo com a SEC. A agência disse que não sabia quem era o dono da conta quando entrou com o processo. As histórias de negócios mais importantes do dia. A Kraft Heinz (KHC) disse no domingo que concordou em retirar sua oferta pela Unilever (UL). O interesse de Kraft Heinzs foi tornado público em uma fase extremamente adiantada. Nossa intenção era proceder de forma amigável, mas ficou claro que a Unilever não queria prosseguir uma transação, disse o porta-voz da Kraft Heinz, Michael Mullen, via e-mail para TheStreet. É melhor afastar-se cedo para que ambas as empresas possam se concentrar em seus próprios planos independentes para gerar valor. Continuamos focados em impulsionar o valor de longo prazo, sempre colocando nossos consumidores em primeiro lugar, acrescentou Mullen. A fabricante de macarrão Kraft e queijo e ketchup Heinz na sexta-feira disse que se aproximou da gigante de produtos de consumo Unilever com uma oferta de 143 bilhões. Financiamento para a combinação proposta, de acordo com um relatório do Financial Times. Teria vindo do notável grupo de indústria de alimentos 3G Capital e Warren Buffett. A Unilever rejeitou rapidamente a abordagem da Kraft Heinzs, afirmando que subestimou fundamentalmente a empresa. As ações da Kraft Heinz subiram 10,4 para 96,65 na sessão de sexta-feira, enquanto a Unilever aumentou 14 para 48,53. O negócio wasnt como modos inusitados como Observava do fora. Este é dinheiro barato reunião lógica industrial. Colocar carteiras de marcas em conjunto pode criar enormes sinergias entre marketing, fabricação e distribuição, mesmo antes de você pensar em cortar a sede combinada de volta ao tamanho. A Kraft Heinz está tentando um grande impulso no botão de avanço rápido, pois adquirir a escala de marcas que a Unilever representa através de aquisições pontuais pode levar décadas. Com a dívida barata e abundante agora, a Kraft viu sua oportunidade, disse o analista Steve Clayton, da Hargreaves Lansdown. A Kraft Heinz (KHC) se afastou de sua proposta amistosa pela Unilever (UL). No entanto, o rosto da empresa de alimentos e bebidas com sede em Pittsburgh deixa fome para outro acordo e Unilever deixou no alter. Kraft Heinzs surpresa 143 bilhões oferta foi rejeitada pela Unilever sexta-feira e demolido por domingo. A Unilever disse que o acordo é fundamentalmente valorizado pela Unilever e não tem mérito financeiro ou estratégico para os acionistas da Unilever. De acordo com o porta-voz da Kraft Heinz, Michael Mullen, a empresa pretendia concluir um acordo amistoso, mas ficou claro que a Unilever não queria prosseguir uma transação. A Kraft Heinz foi obrigada a divulgar sua oferta na sexta-feira para cumprir os regulamentos de aquisição britânica. As regras de aquisição britânica impedem a Kraft Heinz de reavivar as conversações com a empresa britânica-holandesa durante seis meses. A entidade combinada teria tido 82 bilhões em vendas. Cerca de 60 das vendas da Unilevers são de produtos de cuidados pessoais e domésticos. Na sexta-feira, as ações da Unilever subiram 14, enquanto a Kraft Heinz saltou quase 11. O acordo fracassado deixa a Kraft Heinz com fome por outra aquisição de dívida. Analistas especularam que a Kraft Heinz logo voltaria sua atenção para o Mondelez International (MDLZ). De fato, na sexta-feira, depois que a Kraft anunciou sua intenção de adquirir a Unilever, as ações do Mondelez caíram, pois os investidores assumiram que não haveria pretendente ao Mondelez. Em 7 de fevereiro, Mondelez relatou lucro no quarto trimestre de 2016 por ação de 0,47, 0,02 pior do que a estimativa de consenso. A receita caiu de 8,1 para 6,77 bilhões contra a estimativa de 6,8 bilhões.
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